Eine nationale Privatbank wollte ihre Auditierung von Dienstleistern auf eine einheitliche und regulatorisch belastbare Grundlage stellen. Bis dahin fehlte ein übergreifendes Konzept, das Risiken, Verantwortlichkeiten und die Einbindung der beteiligten Kontrollfunktionen konsistent miteinander verknüpft.

Wir entwickelten ein risikoorientiertes Auditkonzept, das auf den Ergebnissen der Risikoanalyse aufsetzt und zentral durch das Third Party Risk Management bzw. Auslagerungsmanagement gesteuert wird. Dabei wurden alle relevanten Second-Line-Funktionen eingebunden und ein Standard-Auditplan etabliert, der durch die jeweiligen Risikoprofile der Dienstleister ergänzt wird. Zudem definierten wir Prozesse zur Planung, Steuerung und Nachverfolgung der Audits.

Die Bank verfügt heute über einen transparenten und nachvollziehbaren Ansatz zur Auditierung ihrer Dienstleister. Auditmaßnahmen werden risikoorientiert geplant und überwacht, während die relevanten Kontrollfunktionen strukturiert eingebunden sind. Dadurch konnte die Steuerung von Dienstleisterrisiken nachhaltig gestärkt und die Effizienz der Auditplanung deutlich erhöht werden.

Eine Bank musste sein TPRM bzw. Auslagerungsmanagement im Rahmen regulatorischer Anforderungen weiterentwickeln. Dabei galt es insb. die Erwartungen eines Sonderbeauftragten effizient und nachvollziehbar umzusetzen.

Wir passten unser bewährtes Auslagerungsmanagement-Tool ExAM gezielt an die Anforderungen und Prozesse des Unternehmens an. Nach Einführung und Einweisung unterstützten wir die Verankerung der Lösung im operativen Betrieb.

ExAM wurde vom Sonderbeauftragten akzeptiert und als geeignete Grundlage für die weitere Unterstützung des TPRM bzw. Auslagerungsmanagements anerkannt. Der Kunde verfügt heute über eine praxistaugliche und regulatorisch belastbare Lösung, die dauerhaft in den Arbeitsalltag integriert ist.

Ein Finanzierer wollte sein TPRM bzw. Auslagerungsmanagement effizient professionalisieren, ohne eigene IT-Lösungen entwickeln zu müssen. Gesucht wurde ein Werkzeug, das regulatorische Anforderungen praxisnah unterstützt und schnell einsatzbereit ist.

Wir stellten unser bewährtes ExAM-Tool zur Verfügung, passten es an die spezifischen Anforderungen des Unternehmens an und führten die relevanten Funktionen in einer Live-Demo vor. Ergänzend vermittelten wir die wesentlichen Anwendungsfälle und die Einbindung in die bestehenden Prozesse.

Das Unternehmen erhielt eine sofort einsetzbare Lösung, die auf seine konkreten Bedürfnisse zugeschnitten war. Die strukturierte Nutzung von ExAM erleichtert heute die operative Steuerung von Auslagerungen und verbessert die Konsistenz der Dokumentation.

Ein Factoring-Unternehmen suchte nach einer schnellen und pragmatischen Möglichkeit, seinen etablierten TPRM bzw. Auslagerungsmanagementprozess professionell zu unterstützen. Der Fokus lag auf einer sofort nutzbaren IT-Lösung ohne umfangreiches Projekt oder lange Implementierungsphase.

Wir stellten unser bewährtes ExAM-Toll bereit und erläuterten dessen Einsatz in zwei kompakten Online-Terminen. Das Tool konnte unmittelbar in die bestehenden Abläufe integriert werden und unterstützt seitdem die operative Steuerung, Dokumentation und Überwachung von Auslagerungen.

Der Kunde konnte ohne nennenswerten Einführungsaufwand von einer strukturierten Arbeitsweise profitieren. Das Tool wird heute als zentrale Unterstützung im TPRM bzw. Auslagerungsmanagement eingesetzt und erhöht Transparenz sowie Nachvollziehbarkeit im Tagesgeschäft.

Eine Autobank stand vor der Aufgabe, die Anforderungen an das TPRM bzw. Auslagerungsmanagement auf Basis des BaFin-Templates konzernweit umzusetzen. Die besondere Herausforderung bestand darin, zahlreiche Tochtergesellschaften mit unterschiedlichen Zuständigkeiten, Prozessen und Datenständen in einen einheitlichen Ansatz einzubinden.

Wir übernahmen die fachliche Steuerung der Einführung, koordinierten die Einbindung der beteiligten Gesellschaften und entwickelten ein einheitliches Vorgehensmodell für die Datenerhebung und Qualitätssicherung. Dabei unterstützten wir die Fachbereiche bei der Interpretation der Anforderungen sowie bei der konsistenten Befüllung des Templates.

Im Ergebnis entstand eine konsolidierte und belastbare Datengrundlage über alle einbezogenen Gesellschaften hinweg. Das Institut verfügt heute über einen transparenten Überblick über seine Auslagerungen und einen etablierten Prozess zur fortlaufenden Pflege und Aktualisierung der Anforderungen.

Eine Bausparkasse wollte ihr TPRM bzw. Auslagerungsmanagement durch die Einführung unseres ExAm-Tools zukunftssicher aufstellen und gleichzeitig die Anforderungen der DORA abbilden. Neben der fachlichen Umsetzung mussten bestehende Prozesse, Datenstrukturen und regulatorische Anforderungen in einer tragfähigen Lösung zusammengeführt werden.

Wir unterstützten bei der fachlichen Konzeption, erarbeiteten die Anforderungen an das Zielsystem und begleiteten die Businessanalyse. Darüber hinaus steuerten wir die Umsetzung, definierten fachliche Vorgaben für die DORA-konforme Ausgestaltung und verantworteten die fachlichen Tests bis zur erfolgreichen Einführung.

Mit dem neuen ExAM-Tool verfügt die Bausparkasse heute über eine zentrale Plattform für die Steuerung ihres TPRM bzw. Auslagerungsmanagements. DORA-Anforderungen wurden systemseitig verankert und wesentliche Prozesse standardisiert. Dadurch konnten Transparenz, Datenqualität und die Effizienz der operativen Steuerung deutlich verbessert werden.

Ein Vermögensverwalter stand vor der Herausforderung, die Anforderungen an ein vollständiges und belastbares Informationsregister effizient umzusetzen. Dabei sollten manuelle Aufwände reduziert und die Qualität der erfassten Informationen nachhaltig verbessert werden.

Wir führten unser spezialisiertes Tool InfoREX zur Erstellung und Pflege des Informationsregisters ein und unterstützten bei dessen fachlicher Konfiguration. Darüber hinaus begleiteten wir die Strukturierung der erforderlichen Daten und die Überführung bestehender Informationen in die neue Systematik.

Der Vermögensverwalter verfügt heute über ein zentrales und nachvollziehbares Informationsregister, das die regulatorischen Anforderungen zuverlässig unterstützt. Die Pflege der Daten erfolgt deutlich effizienter, während Transparenz, Konsistenz und Auswertbarkeit der Informationen spürbar verbessert wurden.

Eine deutsche Fondsbank stand vor der Aufgabe, ihr DORA-Informationsregister innerhalb eines engen Zeitfensters vollständig und fristgerecht zu erstellen. Die Informationsbeschaffung erwies sich dabei als anspruchsvoll: Daten mussten aus zahlreichen Quellen zusammengeführt, Angaben von Dienstleistern validiert und gleichzeitig neue regulatorische Vorgaben umgesetzt werden. Zusätzlich erschwerten ein spät verfügbares BaFin-Template, fehlende Praxiserfahrungen sowie uneindeutige Fehlermeldungen in den Testläufen die Umsetzung.

Wir übernahmen die fachliche Steuerung des Projekts, etablierten ein umfassendes Tracking für Fragebögen und Nachweise und führten die Daten aus unterschiedlichen Quellen in einer zentralen Masterdatei zusammen. Rund 60 Verträge wurden qualitätsgesichert ausgewertet, fehlende Informationen mit Fachbereichen und Dienstleistern geklärt und die Daten schrittweise auf das finale BaFin-Template überführt. Darüber hinaus begleiteten wir die Testläufe im MVP-Portal und identifizierten sowie behebten auftretende Fehler bis zur erfolgreichen Validierung.

Das Informationsregister konnte fristgerecht und fehlerfrei über die Produktionsumgebung der BaFin eingereicht werden. Bereits nach wenigen Testläufen waren sämtliche Validierungsfehler behoben. Die Fondsbank verfügt heute über ein belastbares Informationsregister sowie einen nachvollziehbaren Datenbestand, der die zukünftige Pflege und regulatorische Berichterstattung nachhaltig erleichtert.